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上交所公开谴责东阳光科股东袁灵斌和李军

2018-12-29 08:00:06 来源:证券时报网作者:朱凯

  上海证券交易所在日常信息披露监管中发现,广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科或公司) 股东袁灵斌和李军在股份买卖、信息披露等方面存在违规事项,并召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。

  根据证监会行政处罚决定书查明的事实,2013年11月起,袁灵斌、李军通过华宝信托有限责任公司、山东省国际信托股份有限公司、云南国际信托有限公司等3家信托公司的伞形信托方式获得配资,并利用伞形信托对应的证券账户,通过大宗交易方式购入广东东阳光科技控股股份有限公司(原广东东阳光铝业股份有限公司,2014年证券简称由东阳光铝变更为东阳光科,以下简称东阳光科或公司)的股票。至2014年2月19日,袁灵斌、李军通过上述证券账户合计买入东阳光科股票9,663万股,达到东阳光科当时已发行股份的11.68%。2013年12月27日,上述账户持股比例首次超过东阳光科当时已发行股份的5%,达到5.92%。袁灵斌、李军控制的上述账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务,此后在继续增持又再次达到东阳光科已发行股份的5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务,直至增持公司股份达到11.68%。

  袁灵斌、李军控制的证券账户在持有东阳光科已发行股份累计达到5%时,未及时停止买卖并履行权益变动的信息披露义务,此后在继续增持又再次达到东阳光科已发行股份的5%时,仍未停止交易并履行权益变动披露义务。其股票交易行为严重违反了《证券法》第八十六条,《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.22条、第3.1.6条等有关规定,且违规交易股票数量巨大,情节严重。

  鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条以及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,上交所做出如下纪律处分决定:

  对广东东阳光科技控股股份有限公司股东袁灵斌和李军予以公开谴责。对于上述纪律处分,上交所将通报广东省人民政府,并将记入上市公司诚信档案。(朱凯)

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