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被罚57亿的“北八道”深陷多起诉讼 平安银行、绿地控股子公司申请冻结4亿资产

发布时间:2018-12-14 20:28来源:证券时报·e公司root字号:

  被证监会重罚56.7亿的“次新股猎手”北八道近期被多家公司诉讼,并遭法院冻结约4亿资产。

  法院信息显示,12月13日,平安银行郑州分行起诉厦门北八道集团及相关公司的金融借款合同纠纷一案获得胜诉,目前北八道集团及控制人相关企业的2.78亿元资产已被冻结。

  12月4日,绿地控股(600606)旗下公司上海绿地建设(集团)有限公司(下称“绿地建设”)起诉北八道集团建筑工程合同纠纷案获得胜诉,法院判决冻结北八道集团1.31亿元获其他等值财产。工商信息显示,绿地控股持有绿地建设49%股权。

  “次新股猎手”资产被冻结

  证券时报e公司记者从中国裁判文书网查询,平安银行郑州分行于2018年9月19日向法院申请冻结北八道集团有限公司、陕西易欣荣贸易有限公司、北八道(厦门)物流集团有限公司、河南省七海物流集团有限公司、北八道(高安)物流有限公司、巩义市开奥物流有限公司、安阳华源物流有限公司、咸阳丰集货柜制造有限公司、林庆丰、叶蔚华、林玉婷、王毅、黄建苗、上海紫锦城资产管理有限公司等14家公司及自然人共计2.78亿元的资产,并于9月26日获法院支持裁决。

  另外一家公司,绿地建设于2018年4月16日因于北八道集团建设工程施工合同纠纷向法院申请财产保全,上海第一中级法院裁定查封、扣押、冻结北八道集团银行存款约1.31亿元获其他等值财产。

  被证监会重罚56.7亿

  今年3月14日,证监会在稽查执法专题发布会上公布了对北八道集团有限公司的执法情况,因涉嫌操纵张家港行、江阴银行、和胜股份3只次新股违法案,证监会对北八道集团及其实际控制人处以顶格处罚,拟罚没总额56.7亿元,是迄今证监会开出的最大罚单。

  在这起通报案件涉及的三只股票,均在2017年2月出现了集体异动,资金疯狂涌入炒作痕迹明显,股价涨幅近一倍,同期大盘小幅上涨,走势严重偏离了市场趋势。

  据披露,北八道集团及其实际控制人在2017年2月到5月期间,组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速封涨停等异常交易手法,炒作多只次新股。

  在短短两个月时间里,北八道集团及其实际控制人操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

  稽查调查人员表示,北八道集团所谓的赚钱手法,就是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,诱导普通投资者误以为市场有利好消息跟风买进,随后转手抛售股票。这种突击买入,大举卖出的手法十分凶残,导致上市公司股价发生剧烈波动。

  以张家港行为例,该行股价在30个交易日内翻番。而在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

  不仅如此,北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵;另一方面,北八道集团还大量使用配资公司的服务,运用杠杆扩大投资的资金量,实现高比例杠杆操作。

  法定代表人成“老赖”

  在此之后,北八道曾试图脱身。整个北八道集团都在进行法人变更、股权变更、减资等“瘦身”行动。

  2017年5月,北八道集团法人由林庆丰变为林育志,监事也从林文婷变更为林庆社,股权也相继转让予新晋的法人及监事。其后,北八道的法人及股权结构再次变更,法人变更为时任法人林惠惠,而林育志和林庆社持有的股权则全部转让给一家名为上海源之沪实业有限公司的空壳公司。

  2017年12月,北八道集团进行了减资,注册资本由5亿元急剧减至3000万元,降幅高达94%。2017年10月,林惠惠成为北八道法定代表人。

  北八道集团早期从事物流业务。该公司2014年的宣传资料称,北八道物流集团是一家拥有固定资产二十多亿元,职工总人数一千三百多人,总占地面积五千多亩,仓库二十万平方米,集装箱3万多标箱,集卡车六百多辆,各种装卸设备齐全,集铁路、公路、水路联合运输、仓储装卸、现代配送业务于一体,覆盖全国配送网络的大型物流企业。

  工商资料显示,北八道集团旗下还有多家金融相关企业。包括北八道(上海)供应链管理有限公司、北八道货融(上海)网络科技有限公司、北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业(有限合伙)等。

  操盘次新股的北八道身后还出现了”成功系“掌门人刘虹的身影。2014年12月,深圳蝴蝶谷资本管理有限公司(简称“深圳蝴蝶谷”)在深圳成立,控股股东为北京蝴蝶谷投资管理有限公司,持股比例为40%,北京蝴蝶谷的大股东正是擅长资本运营的成功系掌门人刘虹。刘虹持有北京蝴蝶谷60%的股份。

  2015年9月,深圳蝴蝶谷联合北八道集团,设立北八道蝴蝶(深圳)基金合伙企业,性质为有限合伙,主要从事股权投资基金管理,注册资本2亿元。其中,北八道集团出资1.4亿,持股占比70%;深圳蝴蝶谷认缴出资200万元,占比1%;剩余的出资则由上述林育志认缴,占比29%。深圳蝴蝶谷还是北八道蝴蝶基金的法人及执行合伙人。

  但是蝴蝶谷与北八道之间的合作关系尚无从知晓。

  今年7月2日,证监会在其官网发布第二批资本市场“老赖”名单,共46人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人,林惠惠名字在列。

(财编:root)