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上交所取消备案登记3事项

发布时间:2014-12-18 21:19来源:未知root字号:

为贯彻国务院统一部署,进一步转变监管理念,逐步改进市场管理手段,上交所昨日公布即时取消3项登记事项,包括证券公司次级债券转让服务、资产管理计划份额转让服务、交易单元租用。

今后,对符合3项业务办理条件的申请,即予以办理,不再做实质把关,也不设规模限制,真正实现了事先把关项目的精简。这与上交所一直积极推进监管转型,践行简政放权、将监管端口后移的思路颇为适应。上交所相关人士透露,在今年7月发布的审核、登记事项清单基础上,进一步清理了上交所审核、登记事项。

据了解,上交所作为证券市场自律监管组织,虽无行政许可权限,但不可避免地通过监管行为直接影响其他市场参与人参与市场的程度。上交所现有审核事项仅有会员资格和证券上市两大类,一般具有法律、行政法规层面的明确依据,通常是对市场参与人的申请进行实质审查后才做出决定,允许市场参与人从事某项业务、给予其某种资格或权限;现有登记事项一般有证监会规章或上交所业务规则层面的明确依据,通常是对市场参与人的申请进行形式核对,确认市场参与人从事某项业务、给予其某项资格或权限。

上交所目前审核事项为4类12项,登记事项为7类18项,其中审核事项集中于证券上市、会员准入等方面,登记事项则集中于交易管理与私募品种转让等方面。

总体而言,上交所从先把关项目的必要性和合理性角度出发,取消3项备案登记事项,是进一步推进自律监管转型、实现监管理念转换,最大限度减少监管者对微观事务的管理的新举措。

(财编:root)